鐘慧:試論我國科研誠信建設體系的建構

科研誠信是科技創新的基石,是弘揚以求真務實為核心的科學精神。隨著經濟社會的飛速發展,科研創新日益成為國家發展的重要戰略。在科技與經濟社會接軌的過程中,各領域的科研工作者由于受到社會和工作環境中不良因素的影響,科研不端行為逐漸產生且有愈演愈烈的趨勢。在日常科研工作中,不僅存在偽造、抄襲、篡改和剽竊科研成果等科研不端行為,也存在科研工作者不恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規范等問題。
  
根據中國社會科學院對我國1997年-2017年科研不端典型案例的統計,過去的二十年間,我國的科研不端行為呈現出多發高發的趨勢。從發生單位看,國內985、211高校的科研不端行為占全部被統計單位的50%以上;從涉事當事人的職務來看,涉及范圍十分廣泛,既有位高權重的領導干部,又有擁有多種學術頭銜的專業人員;同時,科研不端問題形式多樣,性質嚴重,影響惡劣,已經嚴重破壞了求實良好的科研氛圍,對求真創新的科研工作產生了消極的阻礙作用。
  
近年來,日漸頻發的科研不端行為已經引起了國家和相關部門的高度重視。我國科研誠信建設在制度規范、工作機制、監督懲戒、教育引導等方面取得了一定成效,科研誠信水平也有了明顯提高,但從整體上看仍然存在不少問題,科研誠信建設仍存在較大缺陷和短板。  

針對上述情況,2018 年5 月,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》(以下簡稱《意見》),這是我國首次以如此高規格對進一步推進科研誠信制度化建設做出全面部署。  

《意見》全面貫徹了黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神,以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,落實黨中央、國務院關于社會信用體系建設的總體要求;以優化科技創新環境為目標, 以推進科研誠信建設制度化為重點,以健全完善科研誠信工作機制為保障,堅持預防與懲治并舉,堅持自律與監督并重,堅持無禁區、全覆蓋、零容忍,嚴肅查處違背科研誠信要求的行為,著力打造共建共享共治的科研誠信建設新格局,營造誠實守信、追求真理崇尚創新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好氛圍,為建設世界科技強國奠定堅實的社會文化基礎。由于我國科研誠信監管體系建設相關建制化工作起步較晚,相應的法律法規和規章制度建立極不健全,因此,推進科研誠信制度化建設,建立并完善與之相關的規章制度就顯得尤為緊迫和重要。本文試圖通過對我國目前科研誠信建設情況中存在問題的闡述,結合世界科研大國在科研誠信建設方面的經驗,探索我國科研誠信建設體系的構建方式并提出相應的對策建議。  

一、我國科研誠信建設概況  

我國科學家對科學誠信問題的關注和討論始于20世紀80年代,而制度化進程則始于20世紀90年代中后期。從1982 年開始,科研誠信相關研究整體呈現出增長的趨勢。1996年,中國科學院學部和中國工程院分別設立科學道德建設委員會,在院士群體內部強化科研誠信規范管理。1998年,國家自然科學基金委員會監督委員會正式成立,依據《國家自然科學基金委員會監督委員會受理投訴和舉報暫行辦法》獨立開展科學基金監督工作。1999 年,科技部、教育部、中國科學院、中國工程院、中國科協共同制定《關于科技工作者行為準則的若干意見》,這是我國首次在國家層面上正式制定并實施的關于維護科研誠信、規范科研行為的政策文件。  

新世紀以來,科研成果在數量上呈快速增長態勢,這也使得科研誠信問題逐漸成為學術界關注的熱點。2000年后,科研誠信建設發展過程中出現兩次幅度較大的跳躍,即2000 至2002 年及2008至2011 年。2001 年,科技部同時出臺《國家科技計劃管理暫行規定》和《國家科技計劃項目管理暫行辦法》。此后,教育部先后于2002 年和2004 年制定了《關于加強高等學校學術道德建設的意見》和《高等學校人文社會科學研究學術規范(試行)》。2006 年11月,科技部頒布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》。2007 年2 月,我國正式建立由科技部、教育部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會、中國科學技術協會等6 部門和單位共同參與的“科研誠信建設部門聯席會議制度”,旨在有效落實《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》。該聯席會議的主要職責是: 指導全國科技界科研誠信建設工作,研究制定科研誠信建設的重大政策,督促和協調有關政策和重點工作的落實。科研誠信建設部門聯席會議制度的正式建立,是我國科研誠信監管體系建設的又一重要里程碑事件,標志著我國以“科研誠信建設部門聯席會議”為統領和指導的三級科研誠信監管體系的基本建成。隨后,2007 年3 月成立了科技部科研誠信建設辦公室,用于處理科技部科研誠信建設的日常工作。 
 
上述政策的頒布及相關部門的成立,在一定程度上有效推動了科研誠信相關研究的快速發展。同年,國務院發布我國首部監管科研失信行為的行政法規《國家自然科學基金條例》,對加強國家自然科學基金項目資助及管理相關程序監管做出了具體規定;2008 年7 月1 日正式施行的《科學技術進步法》成為我國科研誠信監管體系建設的里程碑事件。《科學技術進步法》是我國第一部對科研失信行為具有實質監管作用的國家成文法,該法對從科研失信行為的預防、科研行為的管理直至科研失信行為的處置,均做出相應的明確規定,為全國各界共同應對科研失信行為確立了法律依據和總體原則。  

21世紀初我國科研誠信制度建設工作全面展開,并在以下三個方面取得成效:一是形成科研誠信規范體系。包括相關法律,如《中華人民共和國科技技術進步法》《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國知識產權法》等;政府法規,包括形成了一旦生效就“必須遵守”的部門法規,以及意見或決定、倫理準則、誠信規范、指南等文本形式的部門管理政策;教育和研究機構依據上級行政隸屬部門要求制定的相關政策;專業學會、學術出版等的規范要求等。二是建立科研誠信管理制度,包括國家部委層面的科研誠信建設聯席會議制度,教育和科研管理部門或機構設立的科研誠信建設專門委員會制度,以及在生物醫學研究和應用機構設立的倫理審查委員會制度等。三是建立學術不端行為查處機制。包括教育和科研管理部門、資助機構等依據其職責建立的學術不端行為查處機制,教育和科研機構、學術期刊等依據相關部門的要求對機構內發生的學術不端行為實施查處。  

2018 年3月28日召開的中央全面深化改革委員會第一次會議,審議通過了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》,并發出通知,要求各地區各部門結合實際認真貫徹落實,使我國科研誠信建設有了綱領性文件。該文件全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神,以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,完善科研誠信管理工作機制和責任體系:創建科學規范、激勵有效、懲處有力的科研誠信制度規則,健全完備,職責清晰、協調有序、監管到位的科研誠信工作機制。

二、當前我國科研誠信建設存在的問題  

經過多年努力,我國科研誠信建設已經初步形成了一套制度安排,但對學術不端行為仍然缺乏必要的約束力。眾所周知,制度作為一套規則,通過法津、法規、政策、指令以及禮儀、約定俗成的道德規范等,激勵或約束人的行為。我國科研誠信建設背后所彰顯出的問題,絕不可能單一依靠法律或者規范就可以解決,而是需要從體制機制、治理結構和文化認知出發,整體系統地加以考慮,提供一整套的規則。  

1. 過分強調科研成果,忽視科研誠信教育  當前,在各科研機構和高等院校中,學術成果是職稱評定、職業晉級和優秀評級的主要標準,所以各單位片面強調科研成果的重要性,忽視了對科研誠信的教育,導致科研誠信教育宣傳不到位,科研誠信精神不落實。這使得科研人員科研誠信意識淡漠,科研目的不純,在科研學術上追求形式不重實質,追求數量不重質量,背離了求真務實的科研精神。  

2. 科研評價標準單一,科研評價體系亟待完善  目前,我國科研機構和高等院校均未建立起系統的科研評價機制,對科研人員的學術評價標準主要以學術論文在核心刊物上的發表量為主,并將此作為職稱晉升和年度考核的最主要依據。這種單一的評價標準直接導致了有些科研人員急功近利、重數量輕質量,關心論文勝于關心研究應用,從而產生了虛構、偽造、抄襲他人科研學術成果的行為。多年以來,雖然我國的科研評價體系改革一直都引起學術界的高度重視,且改革舉措逐步推進,但收效甚微。 
 
3. 對科研誠信監管不力,缺乏對科研不端行為的監管機構  根據我國現有的科研管理相關法律法規的規定可以看出,我國負責調查及處理科研不端行為的主體主要是科研項目的主管機構和高校。雖然科技部在2007年成立了科研誠信辦公室,接受對科研不端行為的舉報并組織協調對科研不端行為的調查,但對科研人員的科研不端行為仍缺乏主動的監督和有效的管理。  
4. 缺乏調查及處理科研不端行為的法律法規,相關法律制度亟待完善  當前,我國只有一部適用于調查和處理中國工程院院士科學道德問題的規定,即2008年6月審議通過的《中國工程院關于涉及院士道德投訴件的處理規定》。其他相關的法律法規均散見于各類專門的法律法規中。由于相應法律法規不健全,相關法律概念、法律原則和法律責任均不明確,這些均直接導致被侵權者舉報不暢、投訴無門,沒有復核和上訴的渠道,最終致使對科研工作監管不力,對科研不端行為執法困難。 


三、建構我國科研誠信制度體系的幾點建議  
1. 建立科研誠信管理制度,設立全國和地方科研誠信管理部門,對各系統各層級科研機構及人員進行監督管理  

目前,我國的科研誠信規范體系為倒三角形,這一結構導源于我國的科研規范制度自上而下的建構方式。其中,科研機構和專業學會主體責任的弱勢和主導作用的缺失成為制度供給不足的主要原因。與之相關,我國的誠信規范管理主要基于行政管理的制度安排,專業化管理的缺位已經成為我國科研誠信規范管理的一大掣肘。 
 
在美國,一些部門設立了相關的部門來負責科研誠信工作,如科學基金會、能源部由監察長辦公室負責調查科研不端行為等。在聯邦政策的規范和引導下, 美國的大學、國家實驗室和科研機構都制定了相關的政策,加強對員工的科研誠信教育, 規范員工的科研行為, 并對科研不端行為進行調查、處理和裁決。英國則是于2006年成立了一個由多個政府部門和各方機構共同支持組成的英國科研誠信辦公室。該辦公室的職能在于促進科研誠信,打擊高等院校中存在的學術不端行為。辦公室設立永久性辦事處,辦事處由24名委員執行日常工作,向檢舉學術不端的人員提供幫助,以確保學術不端事件得到有效處理。德國沒有成立防治學術不端行為的專門監管機構,主要由學術機構或基金會自身進行管理。但在德國各高等院校、研究理事會和研究機構層面,已經建立了防范學術不端的專門機構,并出臺了相應措施。  

結合我國科研誠信建設發展狀況,根據《意見》中提出的健全完善科研誠信工作機制為保障,堅持預防與懲治并舉的精神,建議建立跨部門聯合調查機制,組織開展對科研誠信重大案件的聯合調查;建議按照《意見》中“科技部、中國社科院分別負責自然科學領域和哲學社會科學領域科研誠信工作的統籌協調和宏觀指導”的要求,在全國和地方各層級范圍內建立專門的科研誠信管理部門,明確責任,協調有序,加強各部門溝通聯動,合力推進對科研誠信的監管工作。  

2. 制定相應法律法規,建立并完善科研誠信法律體系,通過法律手段對科研不端行為進行有效懲處  

由于科研工作涉及面廣,部門較多,各個部門信息封閉,我國缺乏相應的信息聯通程序和機制;各個具體的管理部門適用的標準、程序和相關的失信責任都不統一,現有法律法規均為其他各種專業法律法規及部門規章,缺乏統一和專門的科研誠信立法;在立法內容上,現有科研誠信的法律法規呈現較強的原則性,不利于科研人員形成清晰的法律概念和法律意識,更不利于法律的實際執行。

作為科技大國,美國是最早針對科技評估活動頒布相關政策與制度的國家。20世紀70年代,隨著一系列違規事件的被披露,科研領域的誠信問題受到關注。1988年美國發布《聯邦登記手冊》,第一次對科研不端行為作出政策界定,從此開始了科研誠信制度化建設進程;20世紀80年代,美國學術界發生了著名的“巴爾的摩”等涉嫌學術不端事件,由此事件開始,美國對科研誠信的重要性產生重視,并著力于制定科研誠信規范,建立學術不端行為的查處程序及規則;20世紀90年代,美國開始對科研誠信規范教育重視并實施了一系列的舉措:“預防為先,懲罰為后”的治理理念推進了科研誠信教育制度化,設立科研誠信課程,科研誠信規范成為大學教育的重要組成部分;2000年12月,由美國科技政策辦公室簽署并發布的關于科研不端行為的聯邦政策,結束了美國當時各部門與機構在治理學術不端行為各自為政的局面,并規定了統一的舉報和查處程序。  

經過幾十年的發展,美國已經形成了較為成熟的治理學術不端行為的制度化體系。該體系大體上來說包括以下四個方面:一是機構方面設立管理學術不端行為的正式機構,該機構作為處理科研不端行為的主體,其職責主要是對科研不端行為、科研誠信的概念進行定義,合法地控制科研不端行為,受理相關事件的舉報事宜,就事實實施并展開詳細的調查,情況屬實的將對當事人員進行嚴格的責任追究,同時保護舉報人和被舉報人的合法權益;二是從法律層面制定詳細的法律法規;三是開展廣泛而深入的科研誠信教育;四是強調在調查以及處理程序中的公正性。以上這四方面共同構成了美國防治科研不端行為的周密的防護網絡。在國家層面,聯邦政府出臺了專門政策,其中包括美國總統向各行政部門發布了主題為“科學誠信”的備忘錄和《關于科研不端行為的聯邦政策》和《關于科研不端行為的聯邦政策》,“科學誠信”的備忘錄主要是指導各聯邦部門如何從正面推進科學誠信,同時根據聯邦政策和備忘錄,國家航空航天局、農業部、國家科學基金會等科技管理部門出臺了進一步細化的科研誠信政策和科研不端管理規定,進一步明確了遵循科學誠信的基本原則、科學行為守則以及科學監管守則,制定了科研不端行為的處理程序;《關于科研不端行為的聯邦政策》和《關于科研不端行為的聯邦政策》主要從懲戒、處罰科研不端行為的角度確保科研誠信, 屬于事后處罰型的。

在英國,研究理事總會是英國基礎研究的主要資助機構,該機構于1998年發表了《關于捍衛良好科學行為》的聲明,2009年又發布了《良好科研行為管理的行為準則和政策誠信、清晰、管理恰當》,英國醫學研究理事會1997年就制定和發布了《關于科研不端行為指控調查的政策和程序》, 并于2009年對其進行了修訂。同時,英國的科研誠信辦公室于2008年發布了《科研不端行為調查程序》;2012年,英國研究理事會等8個單位發布了《維護科研誠信協議》,經過多年努力,現已形成了獨特且完善的行為指南。 
 
德國科學職業自律國際委員會于1997年提交了《關于保障良好科學實踐的建議》的報告,德國著名學會馬普學會也制定了《良好學術實踐規則》和《可疑學術不端行為案件處理規定》,并于2000年出版發行了《科學研究中的道德規范》報告,對于德國科學研究中出現的道德規范、出版署名等問題進行了詳細的闡述,并為處理學術不端行為提供了指導方向;2014 年,德國杜塞爾多夫大學修訂了原有的《確保良好的科學實踐準則條例》,并著重加大了執行力度,迄今為止已建立起一個較為完善的科研誠信制度體系。此條例的頒布旨在確保良好的科學實踐行為準則;制定調查與處理科研不端程序;設立科研誠信調查辦和良好的科學實踐中心,開通電子咨詢和舉報系統;開設科研誠信教育課程;制定研究數據保存規范、建立電子保存系統;規范科研團隊的建構和成果發表。之后,德國于2015年出臺了《科研誠信的建議》,并在2016年修訂了《應對科研不端的程序》,并采取了一系列法律措施來確保科研誠信。  

日本在政府、高等院校、科研機構以及學術團體等不同層面都出臺了應對科研不端、加強科研誠信建設的相應規章制度,并初步形成了一套完備的科研誠信建設和防止科研不端行為的制度體系。2005年,日本發表了《科學研究中不端行為的現狀與對策報告》;針對捏造論文數據等學術界存在的不端行為,日本學術會議于2006年成立了“科研不端行為特別委員會”,該委員會除了來自自然科學領域的科研人員外,還包括法律專家和社會學家參加,其主要任務就是研究如何改革文部科學省的研究基金,以減少學術不端行為;同時,該委員會制定了《關于處理科研不端行為的指南》,并以部門規章的形式進行發布。2006年,日本公布了“科學工作者行為規范”,要求廣大科學研究人員在學術科研活動中做到“正直、誠實、自律、不造假”,并要求各高等院校以及學會等組織機構重視學術科研活動中出現的學術不端行為。  根據各國在科研誠信在法律法規及政策上的經驗,結合我國法制建設現狀,建議盡快制定并出臺科研誠信專門法律法規,明確相關法律概念、實施原則和侵權責任,進一步規定抗辯制度、修復制度、追及制度和溯及制度;中國科學院、中國社會科學院等科研誠信管理部門盡快制定科研誠信管理辦法,對于各學科領域的科研誠信管理工作進行規定,逐步建立系統完善的科研誠信法律體系。

3. 加強科研誠信教育,形成良好的預防機制,逐步構建良好的學術氛圍  

近年來,科研誠信規范教育日益受到我國政府和學界的重視,但仍然存在制度化的教育缺位和不到位的問題。一項面向我國科技工作者的調查顯示,有近四成的被調查者表示自己對科研道德和學術規范不甚了解,有近一半的被調查者表示沒有系統地學習過科研道德和學術規范的知識 ,以傳統的德育教學方式宣講科研誠信規范,使得科研規范教育與科學實踐嚴重脫節。
  
美國對于高校學術不端行為的懲處方式最重要的一點,便是從高校角度出發,在整個校園內營造濃厚的學術誠信氛圍和制定執行誠信政策,不僅局限于妥善治理,更在于采取各種措施積極防范,即所謂的“預防為主,綜合防治”。  英國的高等院校為了防止學生抄襲剽竊學術論文,同時為了維護學術誠信和學術道德,采取了多種措施來規范。其中包括第一,進行書面告知。即在英國,不管是什么層次的學位,在學生入校時都會發放《學生手冊》,其中重要的內容就是對學生的學術誠信做出了要求,主要是對學生違規抄襲和剽竊行為做出的相關處罰以及申訴程序相關內容;第二,簽署誠信聲明。即英國高校在學生提交論文時都會要求學生簽署“無抄襲剽竊”聲明,以此來提醒學生不要發生抄襲剽竊的情況,對學生的學術行為進行規范;第三,進行學術規范訓練。英國各高校使用各種方式對學生進行學術規范的培訓,從根本上防范學生因為對抄襲剽竊不理解而產生學術不端的行為;第四,利用電子系統協助調查。英國的各大高校都購買了電子論文探查服務系統,對學生論文中抄襲的部分進行甄別,對一切抄襲剽竊新行為進行嚴厲查處;第五,制定違規懲處措施。英國各高校的《學生手冊》中都對學生的抄襲剽竊行為提出了對應的處罰條例,對學生剽竊抄襲行為都有不同程度的處罰,情節嚴重或者出現多次抄襲的學生將不授予學位并被開除。  

有鑒于此,建議我國應盡快加強高等院校和科研機構的自我管理,引導其建立起嚴格的獎懲制度;加強對科研人員及科研管理人員對科研誠信和科研規范方面的教育;加強科研人員對科研誠信的重視,引導開展高質量的科研工作,強調科研成果質量的重要性,從而形成科研誠信的自覺意識,構建良好的學術氛圍。 
 
4. 建立信息共享機機制和科研誠信檔案管理制度,進一步健全完善科研評價體系  科研評價發端于美國,目前很多國家例如美國、日本和法國等科研評價都以定性分析為基礎,以定量分析為手段,采用定性與定量結合的方法進行的。在科研評價標準的制定上,美國等西方國家注重從基礎實力、投入產出視角出發。美國的科研評價體系是結合自身的實際情況,依據科研成果、成果數量、科研環境與科研影響力等方面設置了較為合理的科研評價標準。日本是目前亞洲地區科研創新強國,科研體系既獨樹一幟又頗具成效,科研評價機制有兩點值得注意:首先是日本政府在其中發揮著重要的作用,其立場以監督為主,主導地位交給各監督機構;其次,日本注重事前評價,且在這一方面更進一步,在其科研評價機制中沒有評價專門科研成果的相關制度,只有對科研項目的課題評價制度。在我國,不同科研人員的科研成果和誠信信息分別掌握在不同的科研機構,在此情況下,科研主管單位之間嚴重缺乏信息共享,這直接導致無法對具有科研不端行為的科研人員進行有效的誠信監督和懲戒。 

因此,建議盡快實現科研誠信信息的規范化管理,建立健全科研誠信信息采集、記錄、應用等管理制度,明確實施主體、程序和要求,加強科研誠信信息共享應用;中國科學院、中國社會科學院等主要科研機構和各高等院校逐步推動科研誠信信息系統與全國信用信息共享平臺、地方科研誠信信息系統互聯互通,為實現跨部門跨地區聯合懲戒提供信息支撐。樹立正確的價值觀,淡化科研成果的聲名利益,重視科研人員的科研水平和自身發展,建立科學權威和公開透明的哲學社會科學成果評價體系;科學引入同行評議制度,科研成果評估體系要因工作性質和學科內容的不同而有所不同,擯棄將學歷、論文數量、獲獎情況等作為科研評價唯一標準的單一評價方式;根據我國自身科研環境、科研水平的基礎和條件,參考國際同行的做法,提出適合我國國情的環境建設方案。


來源:《評價通訊》2018年第3期 作者:鐘慧,中國社會科學網


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